高級理財(cái)規(guī)劃師（*一級）認(rèn)證試點(diǎn)班招生簡章
一、背景介紹
隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)與資本市場的繁榮發(fā)展，個人財(cái)富近年來得以迅速積累，社會對于理財(cái)?shù)臒崆榭涨案邼q，理財(cái)需求也日趨旺盛，理財(cái)規(guī)劃師已經(jīng)成為國內(nèi)*興的熱門職業(yè)之一。
理財(cái)市場的興起、混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展趨勢對目前的金融從業(yè)人員來說既是機(jī)會，更是挑戰(zhàn)。尤其作為金融行業(yè)管理人員，面對如何拓展眼界、把控行業(yè)發(fā)展形勢，以及站在更高角度管理理財(cái)師群體是亟需解決的問題。
自理財(cái)概念與理財(cái)實(shí)務(wù)進(jìn)入*以來獲得了迅猛地發(fā)展。經(jīng)過*人民共和國人力資源和社會保障部統(tǒng)一鑒定，歷時三年、涉及范圍遍及*。權(quán)威數(shù)據(jù)顯示：目前持有*理財(cái)規(guī)劃師（ChFP）二級、三級證書的金融從業(yè)人員已經(jīng)超過10萬人，遍及銀行、證券、保險(xiǎn)、投資等各個金融領(lǐng)域，服務(wù)于大眾理財(cái)業(yè)務(wù)的*線。
隨著理財(cái)規(guī)劃師群體的迅猛發(fā)展，金融行業(yè)對于高級理財(cái)規(guī)劃師（*一級）鑒定的開展翹首期盼，高級理財(cái)規(guī)劃師鑒定成為完善理財(cái)規(guī)劃師認(rèn)證體系建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)。完整而健全的分級認(rèn)證體系無論對于從業(yè)人員持續(xù)成長與發(fā)展還是完善金融理財(cái)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來說都是必要而且具有建設(shè)性意義的。
經(jīng)過*人民共和國人力資源和社會保障部、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)管理*、眾多學(xué)者專家的積極努力與促進(jìn)，高級理財(cái)規(guī)劃師（*一級）認(rèn)證試點(diǎn)工作于2009年11月正式開展。本次高級理財(cái)規(guī)劃師認(rèn)證試點(diǎn)工作由*人民共和國人力資源和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心批準(zhǔn)、北京市職業(yè)技能鑒定中心主辦、北京東方華爾金融咨詢有限責(zé)任公司組織承辦。
北京東方華爾金融咨詢有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)試點(diǎn)教材的組織編撰，并在試點(diǎn)工作中完善教材與教學(xué)，探索更加科學(xué)合理的認(rèn)證形式，為試點(diǎn)結(jié)束后的*推廣奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、資格認(rèn)證理財(cái)規(guī)劃師*認(rèn)證的權(quán)威性
理財(cái)規(guī)劃師*證書（ChFP）是由*人民共和國人力資源和社會保障部頒發(fā)的證書，是**由*頒發(fā)的理財(cái)規(guī)劃師證書。證書采用*統(tǒng)一編號，可登陸*人民共和國人力資源和社會保障部官方網(wǎng)站*工作網(wǎng)（）和*理財(cái)規(guī)劃師考試網(wǎng)（）查詢。*理財(cái)規(guī)劃師證書在世界貿(mào)易組織（WTO）一百五十多個成員國中互認(rèn)。
高級理財(cái)規(guī)劃師（*一級）是*認(rèn)證序列中的*級別，同時也是*金融行業(yè)的頂級認(rèn)證。根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化教育改革全面推進(jìn)素質(zhì)教育的決定》(中發(fā)〔1999〕9號)文件，一級等同于職稱認(rèn)證序列中的副高級職稱，納入人事檔案，享受*規(guī)定的相應(yīng)待遇。
三、培訓(xùn)目標(biāo)高級理財(cái)規(guī)劃師（*一級）職業(yè)能力
作為*證書中*含金量和權(quán)威性的高級理財(cái)規(guī)劃師認(rèn)證，經(jīng)過培訓(xùn)及通過認(rèn)證后應(yīng)該具備以下職業(yè)能力：
構(gòu)建金融投資組合。包括國際化金融投資組合、能夠運(yùn)用期貨、期權(quán)等衍生工具、能夠跟蹤國內(nèi)外金融市場的*發(fā)展，并鑒于豐富的理財(cái)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對國內(nèi)產(chǎn)品的研發(fā)提出建設(shè)性和指導(dǎo)性意見；制定實(shí)業(yè)投資方案、國內(nèi)外稅收籌劃方案、幫助客戶處理涉外稅收事務(wù)、運(yùn)用信托等工具制定稅收籌劃方案；財(cái)產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃能力，包括分析多代際、多婚、多子女、跨國籍等復(fù)雜家庭成員關(guān)系及相關(guān)復(fù)雜家庭財(cái)產(chǎn)狀況，識別客戶的分配與傳承意愿，制定家族股權(quán)管理方案，綜合利用各種工具為客戶制定財(cái)產(chǎn)分配與傳承方案，幫助客戶安排慈善公益事務(wù)。根據(jù)國內(nèi)外金融市場的*發(fā)展，研討國內(nèi)理財(cái)行業(yè)的理論與實(shí)務(wù)的創(chuàng)新，進(jìn)一步完善理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)展模式。
指導(dǎo)與創(chuàng)新。包括指導(dǎo)低級別理財(cái)規(guī)劃師開展工作及相關(guān)培訓(xùn)，對理財(cái)案例分析總結(jié)并提出創(chuàng)新理財(cái)模式，對規(guī)范理財(cái)行業(yè)提出建設(shè)性意見，樹立行業(yè)領(lǐng)軍形象。
四、培訓(xùn)特色
? 國內(nèi)首次理財(cái)規(guī)劃師*級別培訓(xùn)與認(rèn)證，試點(diǎn)班將誕生*批高級理財(cái)規(guī)劃師。
? 國內(nèi)*集金融管理與理財(cái)實(shí)務(wù)于一體的金融高管班，培養(yǎng)符合金融混業(yè)經(jīng)營趨勢的高級復(fù)合型管理人才。
? 頂級經(jīng)濟(jì)學(xué)家與來自于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)高管組成的專家團(tuán)隊(duì)，政策、理論與實(shí)踐教學(xué)的完美結(jié)合。
? 通過*認(rèn)證后可獲得高級理財(cái)規(guī)劃師（*一級）證書。
? 金融管理界精英的高端交流平臺，營造學(xué)員廣泛人脈資源環(huán)境。
五、認(rèn)證對象
銀行、保險(xiǎn)、證券、基金、信托、投資等金融領(lǐng)域企業(yè)中高層管理者。
集團(tuán)、上市公司、企事業(yè)單位財(cái)務(wù)總監(jiān)或投融資高管、*財(cái)經(jīng)*主管官員。
會計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、房地產(chǎn)投資等企業(yè)的高層管理者。
六、授課專家
高級理財(cái)規(guī)劃師師資團(tuán)隊(duì)來自于*金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)及金融界*專家學(xué)者教授，強(qiáng)大的師資陣容來自*人民銀行、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、*外匯管理局、國務(wù)院發(fā)展研究中心以及研究機(jī)構(gòu)與高校的*專家教授，同時由東方華爾研究部高級研究員做培訓(xùn)輔導(dǎo)。
七、課程設(shè)置及內(nèi)容介紹
金融市場前沿：
講述國際前沿資本與金融市場運(yùn)行機(jī)制，介紹高端投資工具，講解*投資理論與復(fù)雜金融投資技巧。把握國際金融市場發(fā)展方向，用前沿視角觀察*資本市場，以及發(fā)掘*的高端的投資領(lǐng)域與工具。
當(dāng)前經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)分析：
洞察當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域熱點(diǎn)問題，分析宏觀經(jīng)濟(jì)未來走勢，研究經(jīng)濟(jì)總量的決定以及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的相互關(guān)系，從而把握當(dāng)前個人理財(cái)?shù)姆较蚺c策略技巧，在特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境下深入分析不同的理財(cái)策略。
股權(quán)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資：
介紹股權(quán)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資的基本概念、原理和策略，分析股權(quán)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資的區(qū)別與聯(lián)系，以及二者與傳統(tǒng)投資方式的區(qū)別和聯(lián)系。把握股權(quán)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資在個人理財(cái)中的地位與作用，把握股權(quán)投資策略重點(diǎn)。
年度稅收籌劃與合理避稅：
系統(tǒng)而生動介紹個人所得稅、企業(yè)所得稅、營業(yè)稅、消費(fèi)稅，增值稅等與個人和*經(jīng)濟(jì)息息相關(guān)的稅種籌劃案例，系統(tǒng)講解如何制定稅收籌劃方案。結(jié)合國際先進(jìn)節(jié)稅原理，介紹與國內(nèi)環(huán)境相適應(yīng)的個人合理避稅方法。
國外理財(cái)體系概覽：
認(rèn)識西方發(fā)達(dá)*的理財(cái)市場領(lǐng)域，系統(tǒng)了解國外先進(jìn)的理財(cái)體系，從相對發(fā)展成熟的理財(cái)市場學(xué)習(xí)借鑒發(fā)達(dá)的理財(cái)經(jīng)驗(yàn)，并學(xué)習(xí)如何用來指導(dǎo)我國的理財(cái)實(shí)踐工作，同時從中把握我國理財(cái)行業(yè)的未來發(fā)展方向。
高端投資品與資產(chǎn)配置：
系統(tǒng)認(rèn)識與了解高端投資品的特點(diǎn)與投資價(jià)值、投資策略，以及在資產(chǎn)配置中的地位作用。深入學(xué)習(xí)個人及家庭資產(chǎn)配置技巧與理論，并學(xué)習(xí)使用高端投資品提升資產(chǎn)配置整體效力的技能。
金融理財(cái)監(jiān)管：
從監(jiān)管者角度俯瞰金融理財(cái)行業(yè)，介紹金融行業(yè)的監(jiān)管問題，探討有效的金融理財(cái)監(jiān)管制度，以及危機(jī)防范機(jī)制。同時學(xué)習(xí)先進(jìn)的金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管原理與制度，幫助金融機(jī)構(gòu)管理層對金融理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行有效監(jiān)管。
投融資與風(fēng)險(xiǎn)管理：
系統(tǒng)學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論與機(jī)制，通過大量正反面案例來深入了解投融資業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系。在熟悉投融資業(yè)務(wù)行為的同時，學(xué)習(xí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理與保障的方法與技巧，同時把握個人理財(cái)業(yè)務(wù)中的投融資操作與風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
金融工程：
主要學(xué)習(xí)如何利用先進(jìn)的數(shù)學(xué)工具，在各種現(xiàn)有基本金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，進(jìn)行不同形式的組合分解，以設(shè)計(jì)出符合客戶需要并具有特定P/L性的新的金融產(chǎn)品。不僅學(xué)習(xí)到金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)，還包括金融產(chǎn)品定價(jià)、交易策略設(shè)計(jì)、金融風(fēng)險(xiǎn)管理等各個方面。
考試輔導(dǎo)：
針對高級理財(cái)規(guī)劃師資格認(rèn)證考試進(jìn)行系統(tǒng)輔導(dǎo)，內(nèi)容貼近考試重點(diǎn)范圍，幫助學(xué)員順利通過考試。
八、申報(bào)條件 （具備以下條件之一者）
1. 連續(xù)從事本職業(yè)工作19年以上。
2. 具有本科學(xué)歷或者中級職稱，連續(xù)從事本職業(yè)工作13年以上。
3. 具有碩士研究生及以上學(xué)歷或者高級職稱，連續(xù)從事本職業(yè)工作10年以上。
4. 取得本職業(yè)理財(cái)規(guī)劃師證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作4年以上。
5. 取得本職業(yè)理財(cái)規(guī)劃師證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)本職業(yè)高級理財(cái)規(guī)劃師培訓(xùn)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時，并取得結(jié)業(yè)證書。
九、認(rèn)證及相關(guān)具體事宜
1. 認(rèn)證時間與培訓(xùn)時間
具體時間安排另行通知
2. 培訓(xùn)教材
*就業(yè)培訓(xùn)技術(shù)指導(dǎo)中心組織、北京東方華爾金融咨詢有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)編撰的理財(cái)規(guī)劃師*一級培訓(xùn)教程
3. 考試科目
(1) 理論知識
(2) 技能操作
(3) 綜合評審
4. 培訓(xùn)費(fèi)用
26000RMB/人，包含教材費(fèi)及考試費(fèi)。
5.上課地址
北京市海淀區(qū)五道口*人民銀行研究生部
十、報(bào)名流程及報(bào)名須知
1. 完整填寫高級理財(cái)規(guī)劃師（*一級）認(rèn)證報(bào)名申請表。
2. 提交報(bào)名資料。報(bào)名資料包括：身份證復(fù)印件2份，學(xué)歷證復(fù)印件2份，工作證明（書寫格式及要求見附件）原件2份，2寸藍(lán)底免冠正裝照5張。
3. 收到報(bào)名申請表及報(bào)名資料后10個工作日內(nèi)審核申請資質(zhì)。
4. 申請資質(zhì)審核通過后5個工作日內(nèi)交納培訓(xùn)費(fèi)。
5. 確認(rèn)繳費(fèi)后，由北京東方華爾金融咨詢有限責(zé)任公司統(tǒng)一下發(fā)錄取通知書。
6. 憑錄取通知書在開班當(dāng)日領(lǐng)取聽課證、教材等培訓(xùn)資料。
備注：試點(diǎn)班名額有限，以符合申報(bào)條件學(xué)員交款為準(zhǔn)，報(bào)滿為止。
