考試簡介
對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國際通行做法。1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了12年。百余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人;按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計(jì)，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。*證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。
考試科目
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘?？忌筛鶕?jù)需要選擇參考科目。
報(bào)名條件
(一)報(bào)名截止日年滿 18周歲;
(二)具有高中或*承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;
(三)具有完全民事行為能力。
適合人群
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)*的管理人員;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)*的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)*的管理人員;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及*證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
報(bào)名時(shí)間
2011年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間：
*次考試 2011年1月7日至20日
第二次考試 2011年4月12日至27日
第三次考試 2011年6月28日至7月14日
第四次考試 2011年10月10日至26日
報(bào)名方式
報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄*證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。
考試時(shí)間與地點(diǎn)
*次*證券從業(yè)人員資格考試時(shí)間：2011年3月5日、6日
第二次*證券從業(yè)人員資格考試時(shí)間：2011年6月11日、12日
第三次*證券從業(yè)人員資格考試時(shí)間：2011年9月24日、25日
第四次*證券從業(yè)人員資格考試時(shí)間：2011年11月26日、27日
考試詳細(xì)時(shí)間、考場詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。
考試方式
考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
題型題量時(shí)間：
單選題60題，每題0.5分;
多項(xiàng)選擇40題，每題1分;
判斷題60題，每題0.5分;
試卷總分100分?？荚嚂r(shí)間120分鐘。
培訓(xùn)課程
2011年證券從業(yè)考試考前輔導(dǎo)課程咨詢：13022810436 029-82222039 關(guān)老師
證書申請
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有*國籍、*本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及*證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向*證券業(yè)協(xié)會(huì)申請。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
成績查詢
根據(jù)歷年證券從業(yè)考試規(guī)律，證券從業(yè)考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績。
考場紀(jì)律
1. 考生務(wù)必在開考前30分鐘進(jìn)入指定考場，進(jìn)行現(xiàn)場照相，驗(yàn)對準(zhǔn)考證和身份證等有效證件。
2. 考生進(jìn)入考場必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證(或規(guī)定的其他有效證件)，按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。
3. 遲于開考時(shí)間20分鐘者不得入場，考試開始30分鐘后方可交卷退場。開考20分鐘內(nèi)未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考。
4. 除必要的演算用筆外，嚴(yán)禁將任何資料、計(jì)算器及各類無線通訊工具等帶入考場。考生須按監(jiān)考人員要求將隨身攜帶的物品放在指定地點(diǎn)。
5. 考生要自覺維護(hù)考場秩序，保持安靜，不準(zhǔn)吸煙、吃東西。遇到問題可舉手，請求監(jiān)考人員解釋。
6. 考試中途不得離開考場(提前交卷者除外)，因病不能堅(jiān)持考試者，應(yīng)報(bào)告監(jiān)考人員，根據(jù)具體情況處理。考生交卷后應(yīng)立即離開考場，不得在考場附近逗留、喧嘩。
7.考生不得將草稿紙帶出考場外。
違紀(jì)處理
1.考生在考試期間有不遵守考場紀(jì)律的行為，情節(jié)較輕的，由監(jiān)考人員提出批評和警告，并要求其立即改正;
2.考生在同一場次的考試中連續(xù)兩次受到批評和警告的，監(jiān)考人員有權(quán)要求其退出考場;
3.考生在考試期間有以下行為之一，將被取消本年度全部考試資格及成績，并在1年內(nèi)不得再報(bào)考證券從業(yè)人員資格考試：
(1)考生夾帶、偷看或傳遞紙條;
(2)用交頭接耳、互打手勢、傳遞信號等方式接傳有關(guān)考試內(nèi)容信息;
(3)其他考試作弊行為。
4.在考試期間有以下行為之一的考生，監(jiān)考人員有權(quán)令其退出考場，取消本年度全部考試資格及成績，情節(jié)嚴(yán)重的，送交公安機(jī)關(guān)依法對其進(jìn)行處理：
(1) 替考者和被替考者;
(2) 使用假身份證或提供假證件者;
(3) 考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行;
(4) 嚴(yán)重?cái)_亂考試秩序、危及考試工作人員安全者。
補(bǔ)考規(guī)定
1.如出現(xiàn)下列情況，考試組織機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)考：
(1)考試時(shí)考試機(jī)出現(xiàn)故障，開考后超過30分鐘仍不能進(jìn)行考試;
(2)考試系統(tǒng)突然中斷，經(jīng)考場技術(shù)人員處理仍無法恢復(fù)原有信息的;
2.補(bǔ)考場次原則上安排在當(dāng)天下午*一場考試結(jié)束后同一考點(diǎn)進(jìn)行。
3.因不可抗力影響補(bǔ)考無法在當(dāng)日進(jìn)行時(shí)，補(bǔ)考將另行安排。*證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)上公告具體補(bǔ)考時(shí)間，有關(guān)考場負(fù)責(zé)人將電話通知考生?？忌矐?yīng)堅(jiān)持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會(huì)考試網(wǎng)頁，獲取補(bǔ)考通知。
成績管理
考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。
通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向*證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書。
新證券制度的特點(diǎn)
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)及*證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。
(二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。*證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照*證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。
(四)對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。
(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價(jià)制度。
(六)根據(jù)*證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，由*證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。
