證券從業(yè)資格考試投資基金基礎(chǔ)精講(十六)
第六節(jié) 上市開放式基金（LOF）的募集與交易
一、LOF募集概述
目前我國(guó)只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。
LOF的募集分為場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集兩個(gè)部分。
場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在*結(jié)算公司開立的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)（“TA系統(tǒng)”）。
場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在*結(jié)算公司開立的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
二、LOF的場(chǎng)外募集
LOF場(chǎng)外募集與普通開放式基金的募集相同。
三、LOF的場(chǎng)內(nèi)募集
LOF場(chǎng)內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價(jià)模式，但無配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。投資者認(rèn)購(gòu)LOF基金，需要持有深圳普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。
四、封閉期與開放期
基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。封閉期不受理贖回。
五、LOF的上市交易
LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。
六、LOF份額的申購(gòu)、贖回原則
采用“金額申購(gòu)、份額贖回”的原則：申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。
七、LOF份額轉(zhuǎn)托管
LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管分：場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外到場(chǎng)外的操作。
跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管分：場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外、場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)的操作。
不得跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的情況：（常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)）
1 處于募集期或封閉期的LOF份額。
2 分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額。
3 處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。
第七節(jié) 開放式基金的登記
一、開放式基金登記的概念
指建立基金賬戶，在賬戶內(nèi)登記，表明投資者所持有的基金份額。
二、我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)（一般了解）
三、基金登記流程（一般了解）
四、申購(gòu)、贖回資金清算流程（一般了解）
